Exam Preparation
CLCPCertified Legal Compliance Professional
التقييم:
الإنجليزي
متوسط
28 Nasba
وجهاً لوجه
التدريب في الموقع
تدريب مباشر عن بعد
تدريب
التدريب
والإرشاد
السرعة الذاتية
تدريب
اختر تاريخ
لتحميل الكتيب
نبذة عن الدورة التدريبية
Legal compliance has become an increasingly complex challenge for lawyers in corporate legal departments and in the private practice of law. While other areas of regulation may ebb and flow with changes in governmental policies and administration, legal compliance has tended to require more and more attention to increasingly detailed legal and regulatory requirements. Moreover, those requirements
المخرجات الرئيسية
1
Recognizing the principal regulatory environments, domestically and internationally, that generate legal compliance issues for firms
2
Understanding the key categories of legal compliance risks that firms may face, including bribery and corruption, cybercrime and cybersecurity, internal and external fraud, money laundering and terrorist financing and sanctions
3
Recognizing and understanding the scope and application of key provisions of laws and regulations generating those risks
4
Identifying approaches and techniques for evaluating existing legal compliance programs within firms
5
Improving and proving effectiveness in firms legal compliance programs and measures
الأكاديمية الدولية لإدارة الأعمال والمالية
"الأكاديمية الدولية لإدارة الأعمال والمالية™ (IABFM) هي جمعية مهنية عالمية تقدم برامج تدريبية للحصول على شهادات في جميع أنحاء العالم. تستضيف وتنظم IABFM™ دورات التطوير المهني وتمنح تعيينات مجلس إدارة حصرية للمرشحين الذين يستوفون بنجاح معاييرها ومعايير التقييم المعمول بها. مع أكثر من 200 ألف عضو ومنتسب في أكثر من 145 دولة، تركز IABFM™ على تطوير المهن في مجال الأعمال والتمويل والإدارة من خلال الشهادات المتخصصة.
محتوى الدورة التدريبية
Part 1
MODULE 1
Introduction to Regulatory Environments for Legal Compliance
→ Gulf Cooperation Council (GCC) Member Countries
→ United States
→ United Kingdom
→ European Union
Key Governmental and Regulatory Authorities and Scope of Authority
→ Selected GCC Countries
→ United States
→ United Kingdom
→ European Union
Legal Compliance and the “Culture of Compliance”
→ Gulf Cooperation Council (GCC) Member Countries
→ United States
→ United Kingdom
→ European Union
Key Governmental and Regulatory Authorities and Scope of Authority
→ Selected GCC Countries
→ United States
→ United Kingdom
→ European Union
Legal Compliance and the “Culture of Compliance”
MODULE 2: Key Legal Compliance Risks and Issues (Part 1)
→ Bribery and Corruption
→ General Risks and Issues
→ Selected GCC Countries
→ United States
→ United Kingdom
→ Selected Other Countries
→ General Risks and Issues
→ Selected GCC Countries
→ United States
→ United Kingdom
→ Selected Other Countries
MODULE 3
Fraud (External and Internal)
→ General Risks and Issues
→ Selected GCC Countries
→ United States
→ United Kingdom
→ Selected Other Countries
Cybercrime and Cybersecurity
→ General Risk and Issues
→ Selected GCC Countries
→ United States
→ United Kingdom
→ Selected Other Countries
→ General Risks and Issues
→ Selected GCC Countries
→ United States
→ United Kingdom
→ Selected Other Countries
Cybercrime and Cybersecurity
→ General Risk and Issues
→ Selected GCC Countries
→ United States
→ United Kingdom
→ Selected Other Countries
Part 2
MODULE 1
Money Laundering and Terrorist Financing
→ General Risks and Issues
→ Selected GCC Countries
→ United States
→ United Kingdom
→ European Union
Sanctions
→ Selected GCC Countries
→ United States
→ United Kingdom
Competition and Antitrust
→ Selected GCC Countries
→ United States
→ United Kingdom
→ European Union
→ General Risks and Issues
→ Selected GCC Countries
→ United States
→ United Kingdom
→ European Union
Sanctions
→ Selected GCC Countries
→ United States
→ United Kingdom
Competition and Antitrust
→ Selected GCC Countries
→ United States
→ United Kingdom
→ European Union
MODULE 2: Evaluation of Legal Compliance Programs (Part 1)
→ General Considerations in Evaluating Legal Compliance Programs
→ U.S. Department of Justice Framework for Evaluating Corporate Compliance Programs
→ Three Fundamental Questions
Program Design
→ Risk Assessment
• Risk Management Process
• Risk-Tailored Resource Allocation
• Updates and Revisions
→ Policies and Procedures
• Design
• Comprehensiveness
• Accessibility
• Responsibility for Operational Integration
• Gatekeepers
→ Training and Communications
• Risk-Based Training
• Form/Content/Effectiveness of Training
• Communications About Misconduct
• Availability of Guidance
Confidential Reporting Structure and Investigation Process
→ Effectiveness of the Reporting Mechanism
→ Properly Scoped Investigations by
Qualified Persons
→ Investigation Response
→ Resources and Tracking of Results
→ U.S. Department of Justice Framework for Evaluating Corporate Compliance Programs
→ Three Fundamental Questions
Program Design
→ Risk Assessment
• Risk Management Process
• Risk-Tailored Resource Allocation
• Updates and Revisions
→ Policies and Procedures
• Design
• Comprehensiveness
• Accessibility
• Responsibility for Operational Integration
• Gatekeepers
→ Training and Communications
• Risk-Based Training
• Form/Content/Effectiveness of Training
• Communications About Misconduct
• Availability of Guidance
Confidential Reporting Structure and Investigation Process
→ Effectiveness of the Reporting Mechanism
→ Properly Scoped Investigations by
Qualified Persons
→ Investigation Response
→ Resources and Tracking of Results
MODULE 3: Evaluation of Legal Compliance Programs (Part 2)
Third-Party Management
→ Risk-Based and Integrated Processes
→ Appropriate Controls
→ Management of Relationships
→ Real Actions and Consequences
Mergers and Acquisitions (M&A)
Due Diligence Process
→ Integration in the M&A Process
→ Process Connecting Due Diligence to Implementation
Effective Implementation of Program
→ Commitment by Senior and Middle Management
• Conduct at the Top
• Shared Commitment
• Oversight
→ Autonomy and Resources
• Structure
• Seniority and Stature
• Experience and Qualifications
• Funding and Resources
• Autonomy
• Outsourced Compliance Functions
→ Risk-Based and Integrated Processes
→ Appropriate Controls
→ Management of Relationships
→ Real Actions and Consequences
Mergers and Acquisitions (M&A)
Due Diligence Process
→ Integration in the M&A Process
→ Process Connecting Due Diligence to Implementation
Effective Implementation of Program
→ Commitment by Senior and Middle Management
• Conduct at the Top
• Shared Commitment
• Oversight
→ Autonomy and Resources
• Structure
• Seniority and Stature
• Experience and Qualifications
• Funding and Resources
• Autonomy
• Outsourced Compliance Functions
Part 3
MODULE 1: Evaluation of Legal Compliance Programs (Part 3)
Incentives and Disciplinary Measures
→ Human Resources Process
→ Consistent Application
→ Incentive System
Effectiveness in Practice
→ Continuous Improvement, Periodic Testing, and Review
• Internal Audit
• Control Testing
• Evolving Updates
• Culture of Compliance
→ Investigation of Misconduct
• Properly Scoped Investigation by Qualified Persons
• Response to Investigations
→ Human Resources Process
→ Consistent Application
→ Incentive System
Effectiveness in Practice
→ Continuous Improvement, Periodic Testing, and Review
• Internal Audit
• Control Testing
• Evolving Updates
• Culture of Compliance
→ Investigation of Misconduct
• Properly Scoped Investigation by Qualified Persons
• Response to Investigations
MODULE 2: Evaluation of Legal Compliance Programs (Part 4)
Analysis and Remediation of Any Underlying Misconduct
→ Root Cause Analysis
→ Prior Weaknesses
→ Payment Systems
→ Vendor Management
→ Prior Indications
→ Remediation
→ Accountability
Other Frameworks for Evaluating Corporate Compliance Programs
→ Wolfsberg Group
• AML
• Anti-Corruption
→ ISO 37001 – Anti-Bribery
→ Root Cause Analysis
→ Prior Weaknesses
→ Payment Systems
→ Vendor Management
→ Prior Indications
→ Remediation
→ Accountability
Other Frameworks for Evaluating Corporate Compliance Programs
→ Wolfsberg Group
• AML
• Anti-Corruption
→ ISO 37001 – Anti-Bribery
MODULE 3
Improving the State and Effectiveness of Legal Compliance Programs
→ The Importance of Thorough Questioning for Legal Compliance
• The Role of “Socratic” Questioning
• Effective Techniques for Asking Questions and Getting Needed Answers
Proving the State and Effectiveness of Legal Compliance Programs
→ Document. Document, Document
→ Organizing and Presenting Your Documentation
→ Retaining Records – Legal and Corporate Practice Considerations
Review and Recapitulation of Key Issues
→ The Importance of Thorough Questioning for Legal Compliance
• The Role of “Socratic” Questioning
• Effective Techniques for Asking Questions and Getting Needed Answers
Proving the State and Effectiveness of Legal Compliance Programs
→ Document. Document, Document
→ Organizing and Presenting Your Documentation
→ Retaining Records – Legal and Corporate Practice Considerations
Review and Recapitulation of Key Issues
على من يجب الحضور؟
This highly practical and interactive course has been specifically designed for
→ Partners and mid- and senior-level associates in law firms with practices that address legal compliance issues
→ Senior and mid-level lawyers at headquarters and regional levels of firms with international operations
أسئلة شائعة
ما هي اللغة التي سيتم تدريس الدورة بها وما هو مستوى اللغة الإنجليزية الذي أحتاجه للمشاركة في برنامج تدريب LEORON؟
يتم تقديم معظم دورات LEORON باللغة الإنجليزية. ومع ذلك، هناك بعض الدورات المقدمة باللغة العربية، معظمها عبر الإنترنت. بالنسبة لدوراتنا التدريبية الداخلية، يمكن تنظيم الجلسات وتقديمها بأي لغة عند الطلب. بشكل عام، أفضل طريقة للتأكد من توفر اللغة هي مراجعة مديري التسجيل لدينا للحصول على أحدث المعلومات. ما عليك سوى النقر على “دعنا نتحدث على WhatsApp” للدردشة معنا مباشرة.
ما هي الأشكال التي يتم تقديم الدورات بها؟
يقدم LEORON التدريب في أشكال مختلفة بما في ذلك الجلسات الافتراضية المباشرة وجهاً لوجه والتعلم الذاتي والتسليم الداخلي بالإضافة إلى الدورات التدريبية عبر الإنترنت.
هل دورات LEORON العامة معتمدة من قبل هيئة/منظمة رسمية؟
نعم، معظم دورات LEORON العامة معتمدة من قبل هيئات معترف بها دوليًا مثل CIPD، وATD، وPMI، وEdEx، وغيرها الكثير—اعتمادًا على الدورة.
من الذي يعتمد برامج التدريب الخاصة بـ LEORON؟
تتعاون LEORON مع أكثر من 20 هيئة دولية مثل PMI وCIPD وATD وEdEx وNASBA وCISI وGARP وHRCI وSHRM وACCA وASQ وIIA وILM وIAC وغيرها
هل يتم توفير نقاط التطوير المهني المستمر أو وحدات التطوير المهني؟
نعم، يمكن للمتعلمين الحصول على اعتمادات التطوير المهني المستمر ووحدات التطوير المهني (PDUs) بما في ذلك NASBA CPEs، وPMI PDUs، وCISI، وGARP، وHRCI، وSHRM، والمزيد.
كيف يمكنني التسجيل في الدورة؟
يمكنك التسجيل عبر موقعنا الإلكتروني عن طريق ملء نموذج الاستفسار، أو عن طريق التحدث مباشرة مع أحد مستشارينا عبر الواتساب أو البريد الإلكتروني. بمجرد تأكيد اهتمامك، سنرشدك خلال الخطوات.
متى يكون الموعد النهائي للتسجيل في الدورات العامة؟
يتم إغلاق التسجيل عادةً قبل 14 يومًا من تاريخ بدء الدورة، مع قبول التسجيلات المتأخرة في بعض الأحيان عند التأكيد
ما الذي تتضمنه رسوم الدورة؟
تغطي الرسوم عمومًا مرافق الأماكن ذات الخمس نجوم، ومواد التدريب، والتعليمات المعتمدة، والغداء والمرطبات، بالإضافة إلى الشهادة والعضوية حيثما ينطبق ذلك0065
هل هناك أسعار جماعية أو خصومات؟
نعم، تتوفر حجوزات جماعية وخصومات على مستوى الشركات. يتم تشجيع المتعلمين على التواصل لمناقشة الترتيبات المحددة
ما هو الدعم المتاح مع التسجيل؟
يساعد مديرو التسجيل ومكتب التسجيل في العملية برمتها، بما في ذلك المواعيد النهائية ولوجستيات السفر وتخصيص الدورة التدريبية. بالإضافة إلى أي طلبات خاصة أخرى قد تكون لديك. ما عليك سوى الذهاب إلى الدورة التدريبية المفضلة لديك والنقر على “دعنا نتحدث على WhatsApp” للقيام بذلك.
هل يمكنني طلب دورة تدريبية مخصصة في موقعي أو داخل مؤسستي؟
نعم، التدريب الداخلي قابل للتخصيص بالكامل من حيث المنهج واللغة والتسليم والتوقيت. يمكنك اقتراح التواريخ والمواقع. ما عليك سوى الذهاب إلى الدورة التدريبية المفضلة لديك والنقر على “دعنا نتحدث على WhatsApp” للإجابة على أي أسئلة أو مخاوف في هذا الصدد.
ما هي سياسة الاسترداد أو الإلغاء؟
تختلف سياسات الاسترداد والإلغاء حسب نوع الدورة وموقعها. بشكل عام، قد تكون عمليات الإلغاء التي تتم قبل 14 يومًا على الأقل من تاريخ بدء الدورة مؤهلة لاسترداد كامل أو جزئي، في حين أن عمليات الإلغاء التي تتم بالقرب من تاريخ الدورة قد تؤدي إلى فرض رسوم. للحصول على الشروط الدقيقة، يرجى استشارة مدير التسجيل الخاص بك أو الرجوع إلى البريد الإلكتروني لتأكيد الدورة.
هل يمكنني تسجيل عدة موظفين من شركتي؟
نعم. نحن ندعم التسجيلات الجماعية ونقدم حزمًا مؤسسية للمؤسسات التي تسجل مشاركين متعددين. يمكن لفريقنا المساعدة في تنسيق الخدمات اللوجستية للحجوزات الجماعية.
من يجب أن يحضر هذه الدورات؟
تقدم LEORON خدماتها لمجموعة متنوعة من المهنيين: بدءًا من أولئك الذين يسعون إلى تطوير المهارات القيادية وحتى مديري المشاريع ومتخصصي الموارد البشرية والمهنيين الماليين والأمن السيبراني والمشتريات وعشاق الذكاء الاصطناعي وغيرهم الكثير.
هل أحتاج إلى خبرة سابقة أو مؤهلات أكاديمية؟
ليس دائما. تقبل العديد من المسارات المتخصصة، مثل الأمن السيبراني، المتعلمين الذين ليس لديهم خبرة سابقة. ومع ذلك، قد تكون لبعض الدورات التدريبية (على سبيل المثال، الدورات التدريبية المعتمدة على PMI PDU) متطلبات مسبقة موصى بها. من الأفضل دائمًا الدردشة مع أحد مديري التسجيل لدينا لمناقشة المزيد. ما عليك سوى الذهاب إلى الدورة التدريبية المفضلة لديك والنقر على “دعنا نتحدث على WhatsApp” للقيام بذلك.
هل سأحصل على شهادة بعد الانتهاء من الدورة؟
"نعم. عند الحضور الكامل والإكمال الناجح، سوف تحصل على شهادة المشاركة أو الاعتماد، اعتمادًا على الدورة.
هل الوجبات والمشروبات متضمنة في الدورات وجهاً لوجه؟
"نعم. بالنسبة للدورات التدريبية الشخصية، يتم توفير فترات استراحة الغداء والقهوة يوميًا في المكان.
هل يمكن لـ LEORON تقديم دورة تدريبية داخليًا في مؤسستنا؟
بالتأكيد. يمكن تقديم جميع البرامج بشكل خاص في شركتك أو افتراضيًا لفريقك، وتخصيصها لتتناسب مع أهدافك وهيكلك الداخلي.
التعليقات
- عرض:IAMM Internal Audit Maturity ModelIn recognition of their dedication and contribution supporting IKEA Saudi Arabia in arranging training programs during 2017 & 2018, looking forward for more development and exciting effort this year. On behalf of IKEA Saudi Arabia, THANK YOU!Dalal KutbiCountry Learning & Development Manager at IKEA Saudi Arabia
- عرض:Certified Professional in Quality and Patient SafetyDating back to 2014, Mobily’s “LEORON” experience has grown from a single collaboration to a long-term partnership. We consider ‘’LEORON” Institute as a strategic partner, whose contribution has been nothing but premium in equipping our staff with field-based knowledge and information. Past three years have resulted with an expanded collaboration with superior customer service and support. Best Regards,Turki S. AlsahaanDir L&D, Talent Management at Mobily, Etihad Etisalat Company
- عرض:Certified Professional in Quality and Patient SafetySince the partnership was signed between BAE Systems Saudi Development & Training and LEORON in 2017, we have been working together to offer the Saudi market a complete portfolio of training solutions benefiting from the wide and extensive experience of both parties. Recognizing the great success of this partnership, we are looking for further collaborations in the future that will position both companies as one of the leading training providers in Saudi Arabia. We thank the LEORON team for their full cooperation and continuing support, and look forward to further success together in the years to come.Emad AlrajihVP, Business Winning at BAE Systems Saudi Development & Training
- عرض:Certified Professional in Quality and Patient SafetyWe have been working with LEORON for the past two years and will be working with them again this upcoming year. The programs they delivered were fruitful and exciting and our organization has received positive feedback from the participants. What our organization aims to do is to provide at no cost training for all the private sector employees so that they may benefit from our offered programs in Innovation and Professional development. LEORON has helped us achieve this goal. We look forward to continuing this service and wish them the best of luck. Regards,Nasser M. Al-SubaieSr. Program Officer, Enterprise Learning & Human Development at Kuwait Foundation for the Advancemen
